邵阳农商银行：推动合规文化入眼入脑入心

合规是银行稳健发展的基石，今年来，邵阳农商银行以合规年建设试点为契机，坚持问题导向把合规文化建设融入日常、抓在经常，引导员工切实履行岗位合规职责和义务，坚守合规经营、合规从业的底线红线，为合规经营、高质量发展保驾护航。

合规文化入眼。该行下发了《商业银行法律法规、规范性文件汇编》《金融机构重点涉及的刑事犯罪罪名风险防控清单》《金融机构重点违法罪名的基本法律知识及案例警示》等学习资料，下发了“每周一学”的通知，要求员工学习修订和新增的文件制度，重点就合规建设法律知识板块进行学习，以提升专业能力和合规意识，强化内控安全防线。加大合规知识、合规文化的宣传力度，在机关走廊、部室办公室、支行营业厅等位置上墙张贴了合规知识标语、岗位职责、经营行为禁令等内容，切实增强员工践行合规文化理念的自觉性，同时也向广大客户展示树牢合规经营的良好形象。

合规文化入脑。该行聘请了专业合规律师团队辅助合规建设，结合全行实际情况研究制定下发了合规建设试点具体实施方案，有序推进合规建设。通过建立五级会议联动机制，包括党委会部署、行务会安排、管理层会议调度、员工会议传达和支行会议再学习，推进《合规整改计划书》的落实。该机制强化了合规体系，完善了管理规章，确保了合规措施的执行，从人管人的方式进行转变到依靠制度和体系管理，提升了监督效能。进一步加强了典型案例解析和警示教育，引导员工树立合规经营意识和遵纪守法观念，以案为鉴、引以为戒，在遵纪守法上守住“底线”，不越“红线”、不碰“高压线”。

合规文化入心。该行将8月设为“合规建设月”，组织全体员工签订了合规行为准则承诺书，采用内外结合的授课方式开展了合规培训，培训内容涵盖合规、员工行为管理、信贷、运营等，目前已累计培训3次，开展测试10次。全体员工“谈认识，谈体会”，以岗位合规履职和违规风险管控为重心，积极组织开展研讨，主要围绕如何从源头上对日常业务操作和制度执行事项加强合规管理，让基层一线自检自醒，目前均完成合规教育自我总结并提交了心得体会。专业合规律师团队完成了对全行高管和部门经理的合规访谈，下一步将对关键岗位人员、各支行负责人及全体员工进行深入访谈，全面了解全行运行现状及潜在的不合规风险，进一步加强全行员工的合规意识和理念。