安乡农商银行:“三加强”全面开展员工与客户大额资金往来专项整治抽查工作

点击数: 时间:2020-10-20 作者:王盼 来源:安乡农商银行

为规范安乡农商银行员工行为,严肃信贷纪律,遏制重点领域案件风险,近日,安乡农商银行通过三加强全面开展员工与客户大额资金往来专项整治抽查工作。

加强组织领导。此次抽查工作有总行党委统一领导,成立了由董事长任组长,其他班子成员任副组长,稽核审计部、信贷管理部、合规运营部等部室负责人为成员的抽查工作领导小组;明确专项整治工作由稽核审计部负责,相关部室密切配合,确保专项整治工作扎实有效开展。

加强风险管控。各抽查小组将排查对象锁定在与客户交易5000万元以上的员工、前期自查不彻底且与审计系统分析数据相差2000万元以上的员工、数据分析结果为可疑且不分金额大小的三大类;同时,结合员工八小时外、异常行为和异常资金业务往来等非正常表现,增加抽查工作的准确性。

加强宣传教育。该行以专项整治抽查工作为契机,组织员工开展典型案例学习,强化广大员工职业操守和法律意识,警示广大员工珍惜工作岗位,使其自觉远离并坚决抵制与客户资金往来,严格履行岗位职责,远离红线,不碰底线。


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