祁阳农商银行:“一对一”联点防案控案

点击数: 时间:2020-11-10 作者:陈彦宗 来源:祁阳农商银行

为建立案防长效机制,防止案件发生,自今年7月份以来,祁阳农商银行采用机关员工“一对一”联点防案控案工作模式,建立防案控案“三道防线”,取得了一定实效。

11月9日,该行组织全体机关工作人员召开了11月份案防联点工作汇报会。机关员工就联点支行的日常业务流水勾对、借据监签、碰、查库情况、重点人员等方面逐一汇报,各部室及业务条线汇报了全面风险排查的情况。

通过汇报分析,该行认真总结了前段工作存在的不足,一是要求全行员工对案防工作要进一步高度重视,严格按照规章制度执行。机关员工每月不定期深入联点支行督导、排查,不放过一个疑点,特别是碰、查库、“三道防线”、业务流水勾对、“九类人”管理。

二是要提升全员合规、案防意识,并融入到各项工作中,所有的业务要合规,员工要依规,让合规、案防意识要在每位员工心中高度重视,入心入脑。要通过案防联点,树立“从严治行、依法合规”的经营理念。要加强学习,提升自身的综合能力。

三是案防工作要做到“五个一”,即明确一项机制,机关人识每月一次联点案防工作汇报,每季度一次稽核情况汇报,每年查一次全体员工征信报告。要召开一次座谈会,每半年召开一次案防工作座谈会,提高警示,指导如何做好案防。同时,要做好一次检查,每天业务流水的勾对,特别是“九类人”经手的业务,要每次核查到位。要落实一次疑点交办,发现有疑问立马联系支行长、风险主管进行疑点排查。要检查一次案防制度的落实,要检查碰查库、业务流水勾对、借据监签等是否落实到位。

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