衡东农商银行：全方位开展“案件专项治理100天行动”专项排查

为贯彻落实省银保监局、省联社和衡阳办事处工作要求，确保案件专项治理取得实效，衡东农商银行着力以查促改、以改促防，积极开展“案件专项治理”工作，以关键岗位、关键环节为突破口，全方位开展防案、控案风险排查，对全行依法经营、合规管理、持续健康发展起到了积极推动作用。

一、统一思想、强化组织。成立了以董事长为组长，其他班子成员为副组长，各部室、支行负责人为成员的领导小组。领导小组办公室设纪检监察室，具体负责本次排查工作的组织实施、汇总和上报。本次排查在总行领导统一调度，中层干部积极推进，全员参与的联动构架下推进。为加强检查人员力量，共从机关抽调各部室16名业务骨干，组成4个专项排查工作小组，对辖内31个支行的柜面业务、电子银行业务、员工管理等领域进行地毯式排查。

二、压实责任，全面排查。根据省联社文件要求，该行将排查任务分解到各条线业务部门，由分管领导具体负责调度，部室负责人具体组织实施。各责任部门出台本条线排查工作方案，由排查工作小组在各支行自查的基层上进行检查。为确保本次排查的严肃性和形成高压态势，各支行与总行签订责任状和承诺书。

三、抓关键点，排查关键环节。在进行第一阶段的柜面业务、电子银行业务常规检查的同时，该行以员工征信、银行账户流水为排查突破口。要想在员工从事兼职、第二职业从事炒股、炒房、炒期货、网络赌博、参与贷款发放高利贷、与客户发生资金往来、多头授信等违规领域取得实效，该行紧紧抓住员工的征信、银行流水这个关键环节，充分查实员工的资金状态，从中查找异常情况。同时规定，所有员工开立账户、办理各类银行卡必须经总行批准，以此作为一条纪律执行，一旦发现未经批准开通该类业务，一经查实，从严处理。

四、多策并举，多领域齐抓。该行将“案件专项治理100天行动”与“案件警示教育活动”、“金融知识宣传月”、重点领域排查等工作有机结合起来，统筹推动各项工作同步开展，切实提高了案件专项治理的整体效果。按照省联社文件的排查柜面、电子业务领域风险的同时，该行对员工“八小时工作外”、“九类情形员工”进行排查，重点排查员工的异常行为、“六项禁令”、“员工从业禁令”，不但监督员工的业务领域违规行为，同时监督员工工作时间外行为。

五、以查促改，以改促防。对排查工作中发现的问题分类对待，对于能立行立改的问题，要求当场整改。对于暂时难以整改到位的，下发整改通知书，分类建立整改台账，明确整改责任人和整改措施，限期整改。