南县农商银行：“三举措”落实员工从业行为禁令

为进一步规范员工从业行为，强化合规意识，坚持依法经营，合规操作，遵守工作纪律，有效防范道德、信用、操作等风险，南县农商银行通过采取“三举措”切实落实中国银监会印发的《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号）及湖南省农村信用社联合社《关于印发<湖南省农村信用社员工从业行为禁令>的通知》（湘信联发〔2018〕56号）精神。

一是认真组织学习。要求各单位迅速组织辖内员工集中学习《从业行为禁令》，每名员工都熟知《从业行为禁令》的具体内容和相关规定，结合近年来系统内发生的案件和风险事件，组织员工开展讨论、分析，深刻认识到违规从业、违规操作、违反禁令的严重性和危害性，进一步提升全员合规从业、遵规守纪意识。要求全体员工签订了严格遵守《从业行为禁令》承诺书。

二是加强监督检查。要求把《从业行为禁令》作为员工行为管理、案防工作考核、合规检查、稽核审计、人事考察的重要范围。该行合规、风险、人事等部门定期或不定期组织开展专项监督检查，并根据检查情况，建立员工违规行为情况台账，及时整改，动态管理，从根本上解决合规管理屡查屡犯的问题，确保《从业行为禁令》落到实处。

三是强化追责问责。要求各支行、各部门紧盯“零案件，零事故”目标，牢记“从业行为禁令”要求，把合规当做自己的本职工作和评价指标，树立“合规是效益、合规是本领”，把自己摆进去、钻进去、融进去，人人都做合规局中人，不当旁观者，坚决做好风险合规工作，对于违反禁令行为的，该行将按照《南县农村商业银行员工违规处理办法》和监管部门的相关规定严查严究，顶格处理，发现一起，查处一起，涉嫌违法犯罪的，将移送司法部门处理。