慈利农商银行:精准移位稽核 深入排查风险

点击数: 时间:2018-08-13 作者:朱常宾 来源:慈利农商银行

8月8日,经过前期充分准备,慈利农商银行启动2018年整体移位稽核工作。在为期20天的时间内,该行14家支行共28名员工进行整体移位,对全辖35%的网点开展稽核。

一、成立组织,严格纪律。该行成立工作领导小组,由董事长任组长,监事长任常务副组长,行长、副行长为副组长,由稽核审计部牵头,多部门配合;除了正常工作纪律,还特别强调保密制度、亲属回避制度、客户信息保护等纪律要求。

二、精准实施,内容全面。本次移位稽核要求在正常办理业务的同时从柜面业务、账务核对、财务损益、信贷档案、内控制度、文明服务等六个方面进行全面稽核,现场检查、档案调阅、实地盘点、电话或上门与客户核对等多种措施并行,确保稽核工作全面真实。

三、深入排查,重点突出。本次移位侧重于对长期未轮岗员工、山区与城镇网点员工相互交流、会计内务管理薄弱向管理规范的网点进行学习的原则,重点突出前台业务操作中的流程稽核,重点对操作风险和道德风险进行排查。

四、强劲保障,确保效果。成立了安全保卫组和科技保障组,对操作权限转移、岗位交接、人员接送、应急处置都进行详实的预案安排,确保移位期间各项工作紧密协同,整体移位稽核工作安全、平稳、合规,取得预期效果。

慈利农商银行召开整体移位稽核工作会议

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